天風(fēng)證券資管子公司及負(fù)責(zé)人被監(jiān)管出具警示函

2022-08-02 16:32:03?來源：中新經(jīng)緯

近日，上海證監(jiān)局決定對天風(fēng) ( 上海 ) 證券資產(chǎn)管理有限公司 ( 下稱 " 天風(fēng)資管 " ) 及其總經(jīng)理付玉采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

警示函顯示，天風(fēng)資管在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展過程中存在以下問題：一是內(nèi)部控制不完善。薪酬考核和收入遞延機制不健全，質(zhì)控和內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人混同，未公開信息知情人登記管理不全面，底稿驗收不嚴(yán)格，工作日志、存續(xù)期核查材料等重要底稿管理不到位。二是廉潔從業(yè)事前風(fēng)險防范措施不完善，在對客戶做好輔導(dǎo)和宣傳工作方面存在不足。

上海證監(jiān)局指出，上述問題不符合《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》 ( 證監(jiān)會公告〔2018〕6 號 ) 第十六條第二款等相關(guān)規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》 ( 證監(jiān)會令第 133 號，經(jīng)證監(jiān)會令第 166 號修正，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》 ) 第六條第四項和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》 ( 證監(jiān)會令第 145 號，以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》 ) 第六條第一款、第十三條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款及《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對天風(fēng)資管采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

同時，上海證監(jiān)局指出，付玉作為天風(fēng)資管的總經(jīng)理，對上述行為負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款及《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、第二十一條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對付玉采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

天眼查 App 顯示，天風(fēng)資管由天風(fēng)證券 100% 持股，主營業(yè)務(wù)為證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本 10 億元。

業(yè)績上看，天風(fēng)證券 2022 年一季報顯示，公司主營收入 3.65 億元，同比下降 46.0%;歸母凈利潤 -8430.15 萬元，同比下降 194.76%。(中新經(jīng)緯 APP)